万博体育那个国际-中信证券2015年涉融资融券业务之违法事实不成立

2020-01-11 13:37:45

万博体育那个国际-中信证券2015年涉融资融券业务之违法事实不成立

万博体育那个国际,中信证券(06030-HK)公布,收到中证监结案通知书,提及经审理后,认为该公司在2015年涉及融资融券业务的违法事实不成立,决定该案结案。

该公司于去年5月,收到中证监行政处罚通知书,2015年其在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第84条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。

于2017年5月24日,该公司收到中国证监会行政处罚事先告知书(处罚字[2017]57号),其中提及,前述调查的内容是本公司融资融券业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司的相关业务或涉嫌违反相关规定。

其后,中证监责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得6165.6万元人民币,并处3.08亿元人民币罚款。



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